前三季度，沪深两市加上北交所合计有60家公司被证监会立案调查，创出历史纪录。部分龙头企业如赣锋锂业、贝特瑞等也榜上有名。二级市场上，发布被立案调查的公司66.67%跑输大市。
　　前三季度60家公司被立案调查
　　9月24日，ST天润(002113)发布公告称，公司收到证监会对公司实际控制人赖淦锋的《立案告知书》，因赖淦锋涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案，赖淦锋则表态将积极配合证监会的调查工作。
　　值得一提的是，今年5月因涉嫌信披违规，ST天润及公司多位高管被处罚，前述公司实控人赖淦锋被给予警告、罚款60万元，并被采取10年市场禁入措施。ST天润表示，赖淦锋将积极配合证监会的调查工作。
　　此外，公司之前也已被证监会立案调查。今年7月22日，ST天润曾发布公告称，因公司涉嫌存在信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会于2022年7月11日决定对公司立案。
　　《投资快报》记者关注到，近年来，对于上市公司信息披露、内幕交易、财务造假等方面的监管持续趋严，多家公司遭到立案调查，上市公司信披环境不断优化。除ST天润外，9月份以来被证监会立案调查的公司还有*ST海伦(300201)、江苏阳光(600220)和恒宝股份(002104)。
　　值得一提的是年内被立案调查的公司中，有些还是龙头企业。如赣锋锂业(002460)7月4日发布公告称，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会决定对公司立案；公告显示，证监会早在今年1月24日便对赣锋锂业立案，但公司在7月1日才收到告知书。
　　根据官网和财报介绍，曾有“锂王”之称赣锋锂业主营业务贯穿资源开采、提炼加工、电池制造回收全产业链，产品被应用于电动汽车、储能、3C产品、化学品及制药等领域。同时，该公司是全球锂行业唯一同时拥有“卤水提锂”、“矿石提锂”和“回收提锂”产业化技术的企业。登陆A股8年后，2018年又在港股上市，成为锂行业首家“A+H”上市公司。
　　此外，有“北交所一哥”之称的贝特瑞(835185)今年7月20日晚间发布公告称，公司董事长贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易，被证监会立案调查。公开资料显示，贝特瑞主营业务为生产经营锂离子电池正极材料和负极材料，主要产品包括锂离子电池负极材料、正极材料等，最新市值349.48亿元，是北交所上市公司中市值最高的。
　　近七成被立案公司股价跑输大市
　　今年以来，被证监会立案调查的公司已创下历史纪录。同花顺iFinD数据显示，截至9月28日沪深两市及北交所共计有60家公司遭证监会立案调查。据统计，2021年同期仅有38家公司被证监会立案调查，2020年同期数字为53家，2019年为51家，2018年为49家。
　　业内人士指出，立案调查数量创下新高，一方面体现出监管层对于信息披露违法违规行为的“零容忍”，另一方面也表明，如今上市公司信息披露整体质量仍有待改进。“真实、准确、完整、及时披露信息是证券市场有序运行的重要基础，也是中小投资者了解上市公司和作出价值判断和投资决策的基本依据。尤其是在即将实施全面注册制的背景下，信息披露在证券发行中的核心作用将进一步凸显。”
　　被立案调查会有什么影响？业内人士表示，被立案调查上市公司数量的增加，透露出监管依法从严打击证券违法活动的决心与态度。而遭证监会立案调查对一家公司的影响是多方面的，如重大资产重组，根据《股票异常交易监管暂行规定》第六条的规定，上市公司向证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，证监会不予受理；已经受理的，证监会暂停审核。另外，还可能引发暂停上市甚至终止上市等。
　　《投资快报》记者注意到，被立案调查的公司多数股价表现不佳。据同花顺iFinD数据统计，截至9月28日，被证监会立案调查的60家公司中，有40家公司股价年内跑输同期大市(沪指)。当中*ST紫晶(688086)、泽达易盛(688555)、*ST宜康(000150)、ST太安(002433)、*ST吉药(300108)、ST美盛(002699)、杭可科技(688006)、*ST海伦(300201)等跑输大市(同期沪指跌幅16.34%)超过30个百分点。
被证监会立案调查的60家公司
（文章来源：投资快报）