联储证券近日在业务执行和合规风控方面暴露问题，由于未严格履行募集资金监督义务，该公司被四川证监局出具警示函。与联储证券相关的一项诉讼案也在近日迎来二审宣判，二审法院判决联储证券赔偿原告损失约737.30万元。
　　四川证监局官网显示，联储证券作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合2022年《公司债券受托管理人执业行为准则》第十五条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，四川证监局决定对联储证券出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　联储证券于9月13日公告称，公司收到警示函后高度重视，积极落实整改要求，目前已制定相应的整改计划，进一步完善债券受托管理工作。联储证券还在公告中指出，“21达州D1”公司债券已于2022年7月22日如期兑付本息，未对债券投资人利益造成损害。联储证券提到，此次收到警示函不会对公司经营、财务状况以及偿债能力产生重大不利影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额还本付息，未发生违约情况。
　　除了被监管机构出具警示函外，联储证券还有多起诉讼缠身。近期，徐家进起诉联储证券一案二审宣判，联储证券需赔偿徐家进损失约737.30万元。据联储证券此前公告，因宏图高科违约，公司未能按资管合同约定兑付，自然人徐家进将公司诉至浦东法院，诉请公司向其偿还投资款本金1500万元、利息及与本案诉讼相关的合理费用。
　　今年8月24日，联储证券还公告了另一项资管计划违约相关诉讼的进展。公告显示，2017年，投资者欧阳玉玲认购联储证券发行的聚诚15号集合资管计划，投资本金400万元。该资管计划全部资金认购“昆仑信托·联储东方金钰集合资金信托计划”份额。后因信托计划项下债务人违约，公司无法向投资者进行兑付，欧阳玉玲诉至上海市浦东新区人民法院，诉请公司向其偿还投资款本金、投资收益，并支付本案律师费、诉讼费、律师差旅费等。2022年1月5日，公司收到浦东法院一审判决书，判决公司赔偿欧阳玉玲投资本金的30%，即120万元。一审判决作出后，欧阳玉玲提起上诉。2022年8月15日，公司收到上海金融法院送达的二审判决书，认为一审判决认定事实清楚，适用法律正确，审理程序合法，驳回上诉，维持原判。
（文章来源：经济参考网）